Ministério público de forex

Tag: processo penal.

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Forex Industry News.

Últimos corretores forex.

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Sonda de manipulação de Forex: promotores dos EUA para grelhar comerciantes de Londres.

Autoridades do Departamento de Justiça dos EUA (DOJ) entrevistarão um grupo de funcionários atuais ou anteriores do HSBC, juntamente com outros banqueiros da cidade, como parte de sua investigação criminal sobre a manipulação do mercado cambial (Forex), disseram fontes internas à Reuters na terça-feira.

O mercado de câmbio em grande parte não regulamentado de US $ 5,3 trilhões por dia é usado por tesoureiros corporativos e gerentes de ativos para avaliar seus fundos.

O corpo americano está atualmente investigando se os bancos concordaram em alterar as taxas de Forex e reforçar seus lucros no processo. Tal manobra é uma violação das leis de fraude e antitruste americanas e britânicas. Os promotores também estão investigando se os comerciantes deliberadamente induziram seus clientes em erro.

Espera-se que as autoridades dos EUA acusem bancos e indivíduos culpados após a investigação. Mas os bancos culposos provavelmente resolverão as acusações por meio de argumentos de culpa ou acordos diferidos de acusação, em vez de litígios definitivos.

Refletindo sobre os planos das autoridades dos EUA de investigar e potencialmente perseguir os comerciantes da cidade, o denunciante do HSBC e o ativista financeiro Nicholas Wilson dizem que é improvável que as autoridades do Reino Unido sejam tão proativas.

"É muito interessante que os procuradores dos EUA viajem para o Reino Unido para entrevistar pessoal do HSBC", disse ele à RT na terça-feira.

"Eles não teriam que se os reguladores do Reino Unido tomassem as medidas adequadas. O HSBC está sendo processado por fraude pela Bélgica e França, e as autoridades dos EUA estão se preparando para as perseguições ".

Mas tais processos são extremamente improváveis ​​na Grã-Bretanha, argumenta Wilson. Ele adverte que um sistema financeiro estagnado devido à regulação laxista, a baixa conformidade interna nos bancos, o amiguismo e a impunidade são um impedimento direto para a condenação de banqueiros desonesto no Reino Unido.

Os planos do DOJ seguem as recentes multas da JPMorgan Chase, do Citigroup, da UBS AG e de outros bancos por não terem prevenido que seus empregados fraudulem Forex. As multas foram implementadas pelas autoridades americanas, suíças e britânicas.

Após a liquidação civil, os bancos condenaram as ações de seus funcionários. Mais de 30 comerciantes foram demitidos ou suspensos. Foi introduzida uma regulamentação interna mais rigorosa dos fóruns de bate-papo dos funcionários, juntamente com sistemas de negociação automatizados.

Após as multas aplicadas aos bancos pelo equipamento de Libor, essas multas mais recentes trazem as multas totais para o equipamento de referência nos últimos 24 meses para US $ 10 bilhões.

"A regulamentação do Reino Unido é uma desgraça"

No início deste mês, o Tesouro do Reino Unido sinalizou que oferecerá ao Escritório de Fraude Sério da Grã-Bretanha (SFO) a extensão total do financiamento necessário para levar a cabo uma investigação criminal abrangente sobre fraudes de Forex.

A OFS lançou sua pesquisa criminal em alegações de fraude em relação ao mercado de câmbio em julho, e as pessoas reclamadas podem ser cobradas em 2015.

Mas Wilson argumenta que o atual clima regulatório e arquitetura financeira da Grã-Bretanha torna praticamente impossível esse resultado.

"Talvez um dia as autoridades britânicas tomem medidas, mas esse dia não virá em breve com a cultura atual na cidade e com um chanceler que desperdiça o dinheiro do contribuinte tentando proteger os bônus dos banqueiros", disse ele à RT.

"A regulamentação do Reino Unido é uma desgraça", acrescentou Wilson, citando evidências de que ele afirma que há uma colusão entre o HSBC e a Financial Conduct Authority (FCA) em um esforço para cobrir a fraude do HSBC no valor de US $ 1,5 bilhão.

O denunciante argumenta que a maioria dos funcionários da FCA "preferem estar trabalhando para os bancos, onde os grandes dólares são", e só parecem desafiá-los quando "o conhecimento público é tal que eles precisam".

Joel Benjamin do grupo financeiro ético Move Your Money acredita que a acusação de banqueiros do Reino Unido na sequência do escândalo Forex é improvável.

O pesquisador e ativista financeiro argumenta que a cidade de Londres é caracterizada por uma cultura de impunidade que reforça o conceito de "que o crime na cidade pelas elites é tolerável e compreensível, enquanto o crime nas ruas é inaceitável".

&cópia de; Organização Autônoma de Sem fins lucrativos "TV-Novosti", 2005-2017. Todos os direitos reservados.

Justice News.

Citicorp, JPMorgan Chase & amp; Co., Barclays PLC, The Royal Bank of Scotland, Plc, concordam em declarar culpado em conexão com o mercado cambial e concordam em pagar mais de US $ 2,5 bilhões em multas criminais.

Cinco grandes bancos - Citicorp, JPMorgan Chase & amp; Co., Barclays PLC, The Royal Bank of Scotland plc e UBS AG - concordaram em se declarar culpado por acusações de crime. Citicorp, JPMorgan Chase & amp; Co., Barclays PLC e The Royal Bank of Scotland plc concordaram em se declarar culpado de conspirar para manipular o preço de dólares e os euros trocados no mercado spot de câmbio (FX) e os bancos concordaram em pagar multa criminal total mais de US $ 2,5 bilhões. Um quinto banco, a UBS AG, concordou em se declarar culpado de manipular a Taxa Aberta Interbancária de Londres (LIBOR) e outras taxas de juros de referência e pagar uma penalidade penal de US $ 203 milhões, depois de violar seu acordo de não encerramento de dezembro de 2012, resolvendo a investigação LIBOR.

Procurador-Geral Loretta E. Lynch, Procurador-Geral adjunto Bill Baer, ​​da Divisão Antitruste do Departamento de Justiça, Procurador-Geral Adjunto Leslie R. Caldwell, da Divisão Criminal do Departamento de Justiça, Subdiretor Encarregado, Andrew G. McCabe, do Escritório de Campo do FBI em Washington e Diretor Aitan Goelman da Commodity Futures Trading Commission Division fez o anúncio.

"As resoluções históricas de hoje são as mais recentes em nossos esforços em curso para investigar e processar crimes financeiros, e eles servem como um lembrete de que este Departamento da Justiça pretende processar vigorosamente todos aqueles que inclinam o sistema econômico em seu favor; que subvertem nossos mercados; e que se enriquecem a expensas dos consumidores americanos ", disse o procurador-geral Lynch. "A penalidade que esses bancos agora pagarão é apropriada considerando a longa e flagrante natureza de sua conduta anticoncorrencial. É compatível com o dano generalizado feito. E deve dissuadir os concorrentes no futuro de perseguir lucros sem levar em conta a justiça, a lei ou o bem público ".

"A conspiração cobrada fixou a taxa de câmbio do dólar norte-americano, afetando as moedas que são o cerne do comércio internacional e prejudicando a integridade e a competitividade dos mercados cambiais estrangeiros que representam centenas de bilhões de dólares de transações diárias" disse o procurador-geral adjunto Baer. "A gravidade do crime garante os argumentos de culpabilidade dos pais por Citicorp, Barclays, JPMorgan e RBS".

"Os cinco argumentos de culpa pelos pais que o departamento está anunciando hoje comunicam alto e claro que iremos responsabilizar as instituições financeiras pela falta de culpa criminal", disse o procurador-geral adjunto Caldwell. "E reforçaremos os acordos que celebramos com corporações. Se apropriado e proporcional à falta de conduta e aos antecedentes da empresa, destruiremos um NPA ou um DPA e processaremos a empresa ofensiva ".

"Essas resoluções deixam claro que o governo dos Estados Unidos não tolerará o comportamento criminoso em qualquer setor dos mercados financeiros", disse o vice-diretor responsável pela McCabe. "Esta investigação representa outro passo nos esforços contínuos do FBI para encontrar e parar os responsáveis ​​por esquemas financeiros complexos para seu próprio benefício pessoal. Eu elogio os agentes especiais, contadores forenses e analistas, bem como os promotores pelo tempo significativo e os recursos que eles cometem para investigar este caso ".

De acordo com os acordos de convênio a serem arquivados no Distrito de Connecticut, entre dezembro de 2007 e janeiro de 2013, os comerciantes do euro-dólar da Citicorp, JPMorgan, Barclays e RBS - membros autodescritos de "The Cartel" - usaram uma sala exclusiva de bate-papo eletrônico e linguagem codificada para manipular taxas de câmbio de referência. Essas taxas são definidas entre, entre outras formas, duas principais "correções" diárias, às 13h15. Correção do Banco Central Europeu e as 4:00 p. m. World Markets / Reuters corrigir. Os terceiros recolhem dados de negociação nestes momentos para calcular e publicar uma "taxa fixa" diária, que por sua vez é usada para preços de pedidos para muitos grandes clientes. Os comerciantes do "Cartel" coordenaram suas negociações de dólares americanos e euros para manipular as taxas de referência estabelecidas às 1:15 p. m. e 4:00 p. m. conserta em um esforço para aumentar seus lucros.

Conforme detalhado nos acordos de argumento, esses comerciantes também usaram seus bate-papos eletrônicos exclusivos para manipular a taxa de câmbio euro-dólar de outras maneiras. Os membros do "Cartel" manipularam a taxa de câmbio euro-dólar, concordando em reter ofertas ou ofertas de euros ou dólares para evitar a mudança da taxa de câmbio em uma direção adversa às posições abertas ocupadas por co-conspiradores. Ao concordar em não comprar ou vender em certos momentos, os comerciantes protegiam as posições de negociação de cada um por retenção na fonte ou demanda de moeda e supressão de concorrência no mercado FX.

Citicorp, Barclays, JPMorgan e RBS concordaram em se declarar culpado por uma acusação de crime de custódia de conspirar para consertar preços e licitações de equipamentos por dólares norte-americanos e euros trocados no mercado spot FX nos Estados Unidos e em outros lugares. Cada banco concordou em pagar uma multa criminal proporcional ao seu envolvimento na conspiração:

A Citicorp, que esteve envolvida desde dezembro de 2007 até ao menos em janeiro de 2013, concordou em pagar uma multa de US $ 925 milhões;

A Barclays, que esteve envolvida desde dezembro de 2007 até julho de 2011, e depois de dezembro de 2011 a agosto de 2012, concordou em pagar uma multa de US $ 650 milhões;

A JPMorgan, que esteve envolvida pelo menos desde julho de 2010 até janeiro de 2013, concordou em pagar uma multa de US $ 550 milhões; e.

A Barclays concordou ainda que as práticas de comércio e vendas da FX e sua conduta colusiva FX constituem crimes federais que violaram o principal termo do acordo de não prisioneiro de junho de 2012, que resolve a investigação do departamento sobre a manipulação da LIBOR e outras taxas de juros de referência. A Barclays concordou em pagar uma penalidade penal adicional de US $ 60 milhões com base em sua violação do acordo não judicial.

Além disso, de acordo com os documentos judiciais a arquivar, o Departamento de Justiça determinou que as práticas enganosas de negociação e venda de divisas da UBS na realização de determinadas transações de mercado FX, bem como sua conduta colusiva em certos mercados de câmbio, violaram seu acordo de não encerramento de dezembro de 2012 resolvendo a investigação LIBOR. O departamento declarou a UBS em violação do acordo, e a UBS concordou em se declarar culpado de uma acusação de crime de falha de um único número em relação a um esquema para manipular LIBOR e outras taxas de juros de referência. A UBS também concordou em pagar uma penalidade penal de US $ 203 milhões.

De acordo com a declaração factual de violação anexada ao acordo de fundamentação da UBS, a UBS participou de negociações falsas de negociação e vendas após a assinatura do acordo LIBOR sem adiantamentos, incluindo marcas adicionais não divulgadas adicionadas a certas transações FX de clientes. Os comerciantes e as equipes de vendas da UBS falsificaram os clientes em certas transações em que os markups não estavam sendo adicionados, quando na verdade eles estavam. Em outras ocasiões, os comerciantes e a equipe de vendas da UBS usaram sinais de mão para ocultar essas marcas de clientes. Em outras ocasiões, certos comerciantes do UBS também rastrearam e executaram ordens de limite a um nível diferente do nível especificado do cliente para adicionar marcas não divulgadas. Além disso, de acordo com documentos judiciais, um comerciante da UBS FX conspirou com outros bancos atuando como negociantes no mercado spot FX, concordando em restringir a concorrência na compra e venda de dólares e euros. O UBS participou dessa conduta colusiva de outubro de 2011 a pelo menos janeiro de 2013.

Ao declarar a UBS em violação do seu acordo não processual, o Departamento de Justiça considerou a conduta da UBS descrita acima, à luz da obrigação da UBS no âmbito do acordo não judicial não cometer mais crimes. O departamento também considerou as três recentes resoluções criminais anteriores do UBS e múltiplas resoluções civis e regulatórias. Além disso, o departamento também considerou que os esforços de conformidade e de remediação pós-LIBOR da UBS não conseguiram detectar a conduta ilegal até que um artigo fosse publicado apontando uma má conduta em potencial nos mercados FX.

Citicorp, Barclays, JPMorgan, RBS e UBS concordaram com um período de três anos de liberdade condicional corporativa, que, se aprovado pelo tribunal, será supervisionado pelo tribunal e exigirá relatórios regulares às autoridades, bem como a cessação de toda atividade criminosa . Os cinco bancos continuarão a cooperar com as investigações criminais em curso do governo, e nenhum acordo de argumento impede o departamento de perseguir pessoas culposas por falta de conduta relacionada. A Citicorp, a Barclays, a JPMorgan e a RBS concordaram em enviar avisos de divulgação a todos os seus clientes e contrapartes que possam ter sido afetados pelas práticas comerciais e comerciais descritas nos acordos de convocação.

Hoje, em conexão com sua investigação FX, o Federal Reserve também anunciou que estava impondo as multas de cinco bancos de mais de US $ 1,6 bilhão; e a Barclays resolveu reivindicações relacionadas com o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (DFS), a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido (FCA) por uma penalidade combinada adicional de aproximadamente US $ 1,3 bilhão. Em conjunto com acordos previamente anunciados com agências reguladoras nos Estados Unidos e no exterior, incluindo o Escritório da Controladora da Moeda (OCC) e a Autoridade Supervisora ​​do Mercado Financeiro Suíço (FINMA), as deliberações de hoje trazem o total de multas e multas pagas por essas cinco bancos por sua conduta no mercado spot FX para quase US $ 9 bilhões.

Esta investigação está sendo conduzida pelo Escritório de Campo de Washington do FBI. Esta acusação está sendo tratada pelo Escritório de Nova York da Divisão Antitruste e outras seções de execução criminal e pela seção de Fraude da Divisão Criminal. O Departamento de Justiça aprecia a assistência substancial fornecida pela CFTC, OCC, FINMA, FCA, DFS, Comissão de Valores Mobiliários, Conselho da Reserva Federal e o Escritório de Fraude Sério do Reino Unido. O Escritório de Assuntos Internacionais da Divisão Criminal e o Ministério Público dos EUA no Distrito de Connecticut também prestaram assistência nesta matéria.

JUSTICE. GOV.

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UBS escapa à acusação no escândalo forex.

Publicado: 09:42 GMT, 20 de maio de 2015 | Atualizado: 09:42 GMT, 20 de maio de 2015.

O gigante bancário suíço UBS disse na quarta-feira que escapou de acusações por manipulação cambial, mas que perdeu imunidade por manipular as taxas interbancárias da Libor e se declarará culpado de acusações de fraude nos Estados Unidos.

O anúncio ocorre quando outros quatro grandes bancos deverão multar bilhões de dólares por agredir o mercado cambial em assentamentos com reguladores norte-americanos e britânicos.

O Departamento de Justiça dos EUA descartou acusações contra a UBS na sonda de fraudes de moeda e concedeu-lhe imunidade condicional para cooperar com as autoridades, informou o banco em comunicado.

O gigante bancário suíço UBS disse na quarta-feira que se declarará culpado de fraude nos EUA por manipular taxas de juros de referência e pagar US $ 203 milhões em multas (182 milhões de euros), mas escapou de acusação por manipulação cambial © Fabrice Coffrini (AFP / File)

No entanto, pagará uma penalidade de US $ 342 milhões (308 milhões de euros) à Reserva Federal dos EUA e mudará a forma como o seu sistema de câmbio funciona, disse o banco.

Mas o acordo bancário entre o banco eo Departamento de Justiça dos EUA sobre o escândalo da taxa de juros da Libor foi revogado por autoridades dos EUA, acrescentou o banco.

UBS disse que concordou em se declarar culpado por uma contagem de fraudes por fio para uma conduta no assunto da Libor, pagar uma multa de US $ 203 milhões e aceitar um período de três anos de liberdade condicional.

A UBS foi multada em US $ 1,5 bilhão em 2012 pelos reguladores dos EUA, britânicos e suíços por seu papel na má conduta maciça no cenário da taxa Libor, uma referência global que afeta produtos de empréstimos estudantis para hipotecas.

Os veredictos dos reguladores sobre os gigantes americanos JPMorgan Chase e Citigroup, os bancos britânicos Barclays e Royal Bank of Scotland deverão cair quarta-feira.

A UBS disse que as multas e penalidades não afetariam os resultados do segundo trimestre, pois estava "totalmente provisionado para essas resoluções".

No final do primeiro trimestre, o banco havia reservado 2,7 bilhões de francos suíços para cobrir os custos dos litígios.

"A conduta de um pequeno número de funcionários foi inaceitável e nós tomamos as ações disciplinares apropriadas", disse o presidente do UBS, Axel Weber, e o presidente do grupo, Sergio Ermotti, em um comunicado conjunto.

"Nós fizemos investimentos significativos para fortalecer nossa estrutura de controle e programas de conformidade", disseram, acrescentando: "Nós auto-detectamos esse assunto e informamos ao Departamento de Justiça dos EUA e outras autoridades".

O banco disse que continuaria a cooperar com as autoridades dos EUA em pesquisas em andamento.

As ações do UBS subiram 2,2 por cento para 20,26 francos suíços no comércio da manhã após o anúncio.

Andreas Venditti, um analista da Vontobel, disse que o UBS conseguiu emergir do caso "em termos que acreditamos serem claramente melhores do que o esperado".

"Nós não esperamos que o pedido de culpa de Libor tenha um impacto muito negativo no UBS", disse ele, acrescentando que não haveria "impacto financeiro nos resultados do segundo trimestre".

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